Begeleiding bij toezichtbezoek Wwft

Een toezichtbezoek van de DFEI, het BFT, of uw brancheorganisatie is niet iets wat je even tussendoor doet. Toezichthouders kijken kritisch: zijn uw dossiers op orde, kunt u uw keuzes onderbouwen en heeft u aantoonbaar grip op uw KYC-proces?

Maior KYC Support begeleidt u door het hele traject. We beoordelen vooraf wat er ligt, zorgen dat uw documentatie klopt, bereiden uw team voor op de vragen die komen gaan en staan na het bezoek klaar om bevindingen op te pakken.


Begeleiding bij een toezichtbezoek: voor, tijdens en na

Voor wie

  • Organisaties die een aankondiging hebben ontvangen van een toezichtbezoek
  • Kantoren die proactief willen controleren of ze klaar zijn voor toezicht
  • Organisaties die na een eerder bezoek verbeterpunten hebben meegekregen en die nu structureel willen aanpakken
  • Wwft-plichtigen die weten dat ze kwetsbaarheden hebben en die vóór een bezoek willen adresseren

Hoe wij begeleiden

Voorbereiding: nulmeting en dossiercheck

We beoordelen uw huidige situatie: beleid, processen, dossiers en vastlegging. Wat is op orde? Waar zitten kwetsbaarheden? U krijgt een helder beeld van waar u staat en wat er nog moet gebeuren.

Herstel en versterking vóór het bezoek

Op basis van de nulmeting pakken wij samen de knelpunten aan: ontbrekende documentatie aanvullen, processen verduidelijken, dossiers versterken. Zodat u het bezoek ingaat met een stevige basis.

Voorbereiding en begeleiding van uw team

Wij bereiden uw medewerkers voor op de vragen die een toezichthouder stelt: waarom worden ze gesteld, wat wil de toezichthouder zien en hoe legt u uw keuzes goed uit. Op verzoek zijn wij ook aanwezig tijdens het bezoek zelf, als vraagbaak voor uw team zodat uw medewerkers weten dat ze er niet alleen voor staan.

Opvolging van bevindingen

Na het bezoek ontvangt u doorgaans een rapport met bevindingen. Wij helpen u bij het interpreteren, prioriteren en structureel oplossen van de aanbevelingen, zodat een volgend bezoek geen verrassing is.

Veelgestelde vragen

Wij hebben ervaring met de DFEI (voor makelaars en taxateurs), het BFT (voor notarissen en gerechtsdeurwaarders), DNB en beroepsorganisaties zoals de NBA en NOvAA. Elke toezichthouder heeft een eigen werkwijze en focus, en daar stemmen wij de voorbereiding op af.


Hoe eerder, hoe beter. Ideaal is vier tot acht weken voor het bezoek, zodat er ruimte is om verbeteringen door te voeren. Heeft u minder tijd? Neem dan zo snel mogelijk contact op, we kijken altijd wat haalbaar is.

Ja. Een eerder rapport is een uitstekend startpunt. We bespreken de bevindingen, beoordelen wat er al is gedaan en pakken aan wat nog open staat.

Absoluut. Veel organisaties schakelen ons in voor een proactieve check: niet omdat er al een bezoek aankomt, maar omdat ze willen weten of ze er klaar voor zijn. Dat geeft rust en voorkomt verrassingen.

Op verzoek wel. Wij zijn dan beschikbaar als vraagbaak, niet als woordvoerder richting de toezichthouder. De verantwoordelijkheid en het gesprek liggen bij uw organisatie; wij zorgen dat uw team goed voorbereid het gesprek ingaat.

Neem in ieder geval contact op. Afhankelijk van wat er ligt, kunnen we ook op korte termijn betekenisvol zijn, al is het alleen om u voor te bereiden op de vragen die gaan komen.

Dat is heel gebruikelijk. Wij bereiden uw medewerkers voor op de vragen die ze kunnen verwachten, zodat ze zelfverzekerd en consistent kunnen antwoorden.

Helemaal niet. Juist kleinere kantoren hebben vaak minder ervaring met toezicht en staan er vaker alleen voor. Een goede voorbereiding is bij elke organisatieomvang de moeite waard.

Staat er een toezichtbezoek aan te komen?

Een onverwachte bevinding kan grote gevolgen hebben. Wij zorgen dat u weet waar u staat, pakken kwetsbaarheden aan voordat de toezichthouder aanklopt en bereiden uw team voor op de vragen die komen gaan. Plan een vrijblijvend gesprek en ga goed voorbereid het bezoek in.

Andere diensten

Training KYC & Wwft 

Cliëntenonderzoek uitbesteden 

Screening & Monitoring

Laten we over uw uitdagingen sparren.

info@maiorkycsupport.nl