Screening en monitoring die uitvoerbaar blijft en aantoonbaar is

Met Maior KYC Support richt u screening en doorlopende monitoring zo in dat het in de praktijk uitvoerbaar blijft én dat besluitvorming aantoonbaar is. Wij werken met een gerenommeerd screening- en monitoringplatform waarmee u continu inzicht houdt in relevante wijzigingen en risico’s in klantdossiers.

De software is het middel. Wij zorgen dat het proces eromheen klopt: signalering, beoordeling, escalatie en vastlegging. Zodat u niet alleen “checks doet”, maar uw werkwijze ook kunt uitleggen en onderbouwen.

Screening & Monitoring

Voor wie

Voor organisaties die onder de Wwft vallen of Wwft-achtige integriteitsrisico’s beheersen, waaronder:


  • Wwft-instellingen
  • AIFM light-vergunninghouders en gerelateerde partijen
  • Accountants- en administratiekantoren en andere MKB-dienstverleners met Wwft-verplichtingen

Wat wij opleveren

Wij richten niet alleen tooling in, maar vooral het proces eromheen: wie doet wat, wanneer, op basis van welke criteria en hoe dit wordt vastgelegd. Concreet leveren wij:


Inrichting in het platform

Dossiers, instellingen, rollen en autorisaties


Werkproces voor signalen en hits

Triage, beoordeling, eventuele verdieping, escalatie en besluitvorming


Dossiervorming die intern controleerbaar is

Vaste formats, consistente onderbouwing en minimale bewijslast die werkbaar blijft


Overdracht en adoptie

Korte werkinstructies en gerichte training voor de betrokken rollen

Doorlopende ondersteuning

Na oplevering is het vaak waardevol om de uitvoering te borgen. Daarom bieden wij doorlopende ondersteuning via vaste abonnementen, gericht op:

Vragen bij acceptatie en verhoogd-risico dossiers

Opvolging en beoordeling van signalen/hits

Periodieke kwaliteitsreview op dossierkwaliteit en procesdiscipline

 Wilt u screening en monitoring zo inrichten dat het uitvoerbaar blijft en besluitvorming dossierbaar is? Neem contact op voor een kennismaking.

Veelgestelde vragen

Beide is mogelijk. De kern van deze dienst is: inrichten en borgen. Indien gewenst kunnen wij tijdelijk ondersteunen bij beoordeling en opvolging, zolang rolverdeling en verantwoordelijkheden helder blijven.

Dan volgt u een vaste route: triage, beoordeling, eventuele verdieping (EDD waar passend), escalatie en besluitvorming met vastlegging. Het doel is dat uw team dit consequent en uitlegbaar kan uitvoeren.

Het uitgangspunt is dat u keuzes en afwegingen kunt onderbouwen richting toezichthouders zoals AFM en DNB, zonder dat uw organisatie vastloopt in administratie.

Niet altijd. Vaak is het beleid inhoudelijk bruikbaar, maar ontbreekt de vertaling naar uitvoering: criteria, rollen, opvolgstappen en vastlegging. Dáár zit meestal de winst.

Kennismaken

Wilt u screening en monitoring zo neerzetten dat het uitvoerbaar blijft, besluitvorming consistent is en dossiervorming klopt? Plan dan een kennismaking. We bespreken uw huidige werkwijze en maken concreet wat er nodig is om dit goed in te richten.

Plan een gesprek om uw huidige werkwijze te toetsen en te bepalen wat nodig is om dit goed neer te zetten.

Andere diensten

Dossierreviews en acceptatie-
ondersteuning (KYC/Wwft)

Wij bieden zakelijke klanten ondersteuning op maat, van ZZP’ers en MKB-bedrijven tot grote ondernemingen.






Training KYC/Wwft en softwaretraining

Praktijkgerichte training voor Wwft-plichtige organisaties. Gericht op risicobeoordeling, escalatie en dossieropbouw. Desgewenst aangevuld met training in screening- en monitoringsoftware.




Integriteitsrisico’s en bijzondere vraagstukken

Ondersteuning bij integriteitsvraagstukken die niet in een standaardproces passen, zoals bankvragen, derde-partijbetalingen en sanctiethema’s. Met heldere kaders en een werkbare aanpak voor besluitvorming en vastlegging.




Bij Maior KYC Support bent u verzekerd van snelle, effectieve oplossingen die zijn afgestemd op de eisen van uw sector en de uitdagingen waarmee u geconfronteerd wordt.

Laten we over uw uitdagingen sparren.

info@maiorkycsupport.nl