Notarissen en advocaten staan voor specifieke uitdagingen: een divers cliëntenbestand, gevoelige dossiers en toezichthouders die steeds meer onderbouwing verwachten.
De Wwft verplicht u tot cliëntenonderzoek, maar de uitvoering moet ook passen bij de vertrouwelijkheid en het tempo van uw praktijk.
Wij helpen u om KYC/Wwft praktisch en consistent in te richten, zodat dossiers kloppen en keuzes achteraf uitlegbaar zijn.
Beleid is aanwezig, maar sluit niet altijd aan op de dagelijkse praktijk
Wij ondersteunen bij inrichting, verbetering en borging van uw KYC/Wwft-proces:
Vertrouwelijkheid staat bij ons voorop. Voordat wij aan de slag gaan, leggen wij de samenwerking vast in een Non-Disclosure Agreement (NDA). Wat wij inzien en bespreken, blijft strikt binnen de kaders van de opdracht. Zo weet u precies wat er met uw dossierinformatie gebeurt en wat niet.
Ja. Wij kunnen het cliëntenonderzoek volledig uitvoeren, maar ook ondersteunen bij complexe dossiers of de kwaliteit van bestaande dossiers controleren via quality assurance. Belangrijk: de acceptatieverantwoordelijkheid blijft altijd bij u als notaris of advocaat liggen, dat is wettelijk bepaald en daar verandert niets aan. Wat wij wél uit handen nemen is het feitelijke uitzoekwerk, de vastlegging en de beoordeling. Dat bespaart u aanzienlijk tijd en zorgt voor consistente, controleerbare dossiers.
Beleid is een begin, maar pas waardevol als het is vertaald naar werkinstructies en besliskaders die uw medewerkers dagelijks kunnen gebruiken. Wij beoordelen graag of uw beleid aansluit op de praktijk, en waar aanscherping nodig is.
Door risicogebaseerd te werken: standaard waar het kan, verdieping waar het moet. We kiezen minimale vastlegging die een derde wel kan volgen, en stemmen de aanpak af op uw praktijk en cliëntenmix.
Ja. Wij verzorgen praktische trainingen gericht op de dagelijkse praktijk van uw kantoor. Medewerkers en paralegals leren hoe ze cliëntenonderzoek uitvoeren, ongebruikelijke situaties herkennen en dossiers correct vastleggen. Van basis tot verdieping, afgestemd op hun rol.
We starten altijd met een kennismaking om de hulpvraag scherp te krijgen. Daarna leggen we de scope, rolverdeling en afspraken vast, inclusief de NDA. Vervolgens werken we modulair: u bepaalt wat u uitbesteedt en wat u zelf doet. Oplevering is altijd overdraagbaar, zodat uw team er direct mee verder kan.
Ja. Drukke periodes, personeelswisselingen of een plotselinge toename van complexe dossiers, wij springen bij waar nodig. U bepaalt de omvang en duur. Zo heeft u altijd iemand achter de hand zonder dat u een vaste uitbreiding hoeft aan te nemen.
Wilt u verkennen wat bij uw kantoor de meest logische eerste stap is? Plan een kennismaking. Dan brengen we de hulpvraag en context scherp in beeld.
Laten we over uw uitdagingen sparren.
info@maiorkycsupport.nl
