KYC-proces en Wwft-beleid inrichten

Van Wwft-beleid tot werkend KYC-proces, stap voor stap ingericht

Voor wie

Organisaties zonder Wwft-beleid of met beleid dat toe is aan grondige herziening
Organisaties die starten als Wwft-plichtige instelling en een stevige basis willen leggen
Organisaties die na een toezichtbezoek gebreken hebben geconstateerd die structureel moeten worden aangepakt
Kantoren die willen groeien en hun KYC-proces willen professionaliseren

Wat wij opleveren

Wwft-beleid op maat

Een helder, actueel en volledig Wwft-beleid dat aansluit bij uw organisatie, uw sector en uw cliëntenmix. Geen standaard template, maar een document dat uw specifieke risico’s en keuzes weerspiegelt.

Werkbare processen en werkinstructies

Beleid vertalen wij naar concrete werkinstructies: wie doet wat, wanneer, op basis van welke criteria en hoe wordt het vastgelegd.

Besliskaders en risicoklassificatie

Wanneer is een cliënt standaard risico, wanneer verhoogd? Wanneer is een MOT-melding verplicht? Wij stellen heldere besliskaders op die aansluiten bij uw praktijk.

Rolverdeling en implementatie

Wie is verantwoordelijk voor acceptatie, wie voor monitoring, wie voor escalatie? Wij leggen de rolverdeling helder vast en begeleiden de invoering in uw organisatie, inclusief een check op de eerste dossiers onder het nieuwe proces.

Doorlopende ondersteuning

Een ingericht proces vraagt om onderhoud. Regelgeving wijzigt, uw cliëntenportfolio groeit en medewerkers veranderen. Wij bieden doorlopende ondersteuning via vaste afspraken, gericht op:

Actueel houden van beleid en werkinstructies bij regelwijzigingen

Advies bij nieuwe cliëntsegmenten of uitbreiding van uw dienstverlening

Periodieke kwaliteitsreview op procesdiscipline en dossierkwaliteit

Veelgestelde vragen

Wij zijn recentelijk Wwft-plichtig geworden. Waar beginnen we?

Dan starten we met een intake om uw organisatie, cliëntenmix en risicoprofiel goed te begrijpen. Vervolgens bouwen we stap voor stap: eerst beleid, dan processen, dan borging.

Wij hebben al beleid. Kunnen jullie alleen de processen inrichten?

Ja. We beginnen altijd met een analyse van wat er al is. Als uw beleid actueel en volledig is, bouwen we daarop verder.

Hoe lang duurt het om een volledig proces in te richten?

Voor een MKB-organisatie is een volledig ingericht proces in veel gevallen binnen enkele weken te realiseren. Voor kleinere kantoren is dat soms sneller. Na de intake maken we een realistische planning.

Kunnen jullie ook ondersteunen na de inrichting?

Ja. Wij bieden doorlopende ondersteuning via abonnementen voor quality assurance, training en advies bij bijzondere vraagstukken.

Wij werken samen met een bank of ketenpartner die eisen stelt aan ons KYC-proces. Kunnen jullie daarmee rekening houden?

Ja. We houden bij de inrichting rekening met de eisen van uw bank of ketenpartner, zodat uw proces aansluit op wat van u wordt verwacht.

Wat als wij al een compliance officer of juridisch adviseur hebben?

Prima, we werken graag samen. Wij richten ons op de praktische vertaling naar werkprocessen en werkinstructies. Dat sluit goed aan op de inhoudelijke expertise van een compliance officer of adviseur.

Kunnen jullie ook helpen bij de risicoanalyse die de Wwft verplicht stelt?

Ja. De verplichte risicoanalyse is onderdeel van het Wwft-beleid dat wij opstellen. We brengen uw specifieke cliëntenportefeuille, diensten en geografische risico’s in kaart en vertalen dat naar een onderbouwd document.

Wat als wij groeien en ons cliëntenportfolio verandert?

Dan passen we het beleid en de processen aan. We bieden doorlopende ondersteuning juist omdat organisaties groeien en regelgeving wijzigt. U hoeft niet opnieuw te beginnen, we bouwen voort op wat er al staat.

Beleid op papier, maar werkt het ook in de praktijk?

Veel organisaties hebben iets liggen, maar medewerkers weten niet altijd wat ze precies moeten doen. Wij vertalen beleid naar een werkend proces dat uw team dagelijks kan volgen. Plan een vrijblijvend gesprek en leg een stevige basis.

Plan een vrijblijvend gesprek

Andere diensten