KYC/Wwft die uitvoerbaar blijft in de praktijk

Als accountants- of administratiekantoor moet u cliëntenonderzoek doen dat consistent is, goed vastligt en achteraf uitlegbaar is. In de praktijk ontstaat druk door tijd, wisselende beoordelingen en dossiers die niet “af” voelen.

Wij helpen u om KYC/Wwft werkbaar in te richten: met duidelijke kaders, eenduidige stappen en vastlegging die past bij uw kantoor.

Voor accountants & boekhouders

Waar het meestal knelt

  • Dossiers verschillen per behandelaar; interpretatieverschillen kosten tijd
  • Verhoogd-risico dossiers leiden tot discussie of blijven liggen
  • Onderbouwing bij acceptatie/voortzetting is wisselend
  • Monitoring/screening levert signalen op, maar de opvolging is niet strak geborgd
  • Beleid bestaat, maar is niet vertaald naar werkinstructies en praktijk

Wat wij voor u doen

Wij ondersteunen bij inrichting, verbetering en borging van uw KYC/Wwft-proces:


  • Screening & monitoring: proces, kaders, opvolging, escalatie en vastlegging
  • Dossierreviews en acceptatieondersteuning: consistente beoordeling en onderbouwing
  • Training KYC/Wwft: basis en verdieping; gericht op uitvoering en dossierkwaliteit
  • Integriteitsrisico’s en bijzondere vraagstukken: sancties, PEP/adverse media, derde-partijbetalingen, complexe structuren

Wat u concreet krijgt

Besliskaders (wanneer standaard, wanneer EDD, wanneer escaleren)

Werkinstructies per stap (wie doet wat, wanneer, wat leg je vast)

Formats voor memo’s/acceptatieadvies en checklists voor dossierkwaliteit

Afspraken over governance en kwaliteitschecks

Werkwijze in het kort

1. Kennismaking en hulpvraag


2. Intake en scope


3. Quick scan (optioneel)


4. Uitvoering (modules)


5. Oplevering en overdracht


6. Borging en nazorg

FAQ — Accountants & boekhouders

Vaak starten we met het scherp krijgen van de hulpvraag en de context: waar ontstaan verschillen in beoordeling, waar loopt het vast, en wat is nodig om uitvoering en vastlegging consistenter te maken. Soms volstaat een korte quick scan.

Beide, maar altijd met focus op uitvoering. Beleid is pas waardevol als het is vertaald naar duidelijke werkinstructies, besliskaders en minimale vastlegging per risiconiveau.

Dat kan, binnen vooraf afgestemde kaders en rolverdeling. Doel is ontlasting én consistentie, met overdraagbaarheid naar het team.

Meer uniformiteit: dezelfde situatie leidt tot dezelfde onderbouwing. En duidelijkheid: waarom is gekozen voor acceptatie, EDD, extra informatie of escalatie.

Door risicogebaseerd te werken: standaard waar het kan, verdieping waar het moet. We kiezen minimale vastlegging die een derde wél kan volgen.

Ja. Juist dan helpen heldere kaders, praktische formats en een eenvoudige rolverdeling om interpretatieverschillen te beperken.

We gebruiken uitgangspunten en formats, maar stemmen de uitwerking af op jullie klantenmix, risicobereidheid en manier van werken.

Kennismaken

Wilt u verkennen wat bij uw kantoor de meest logische eerste stap is? Plan een kennismaking. Dan brengen we de hulpvraag en context scherp in beeld.

Ook relevant voor

Voor vermogens- beheerders

Vermogensbeheer vraagt om zorgvuldig cliëntenonderzoek, periodieke reviews en duidelijke vastlegging van afwegingen. Niet zwaarder dan nodig, wél aantoonbaar.



Voor notarissen en advocaten

Praktijkgerichte training voor Wwft-plichtige organisaties. Gericht op risicobeoordeling, escalatie en dossieropbouw. Desgewenst aangevuld met training in screening- en monitoringsoftware.


Voor internationaal opererende bedrijven

Internationaal opererende bedrijven krijgen steeds vaker vragen vanuit ketenpartners, banken, auditors of opdrachtgevers: hoe is uw compliancebeleid ingericht, hoe doet u due diligence, en hoe borgt u sanctiescreening en opvolging?

Bij Maior KYC Support bent u verzekerd van snelle, effectieve oplossingen die zijn afgestemd op de eisen van uw sector en de uitdagingen waarmee u geconfronteerd wordt.

Laten we over uw uitdagingen sparren.

info@maiorkycsupport.nl